Controles internos, compliance e requisitos regulatórios precisam estar incorporados à operação, não apenas formalizados em políticas e procedimentos.
A existência de políticas, controles internos e estruturas de compliance não garante, por si só, que os riscos estejam adequadamente tratados ou que os requisitos aplicáveis estejam refletidos na operação.
A Você Mais Prime apoia organizações na estruturação e no fortalecimento de processos, controles internos e mecanismos de compliance, conectando riscos e requisitos regulatórios à realidade da operação.
Como podemos apoiar
01 | Controles Internos
Estruturação e Avaliação de Processos & Controles Internos
Apoiamos a organização na estruturação e no fortalecimento de processos e controles internos, desde a identificação dos riscos e definição dos controles necessários até a avaliação de seu desenho e efetividade.
Nossa atuação inclui entendimento e mapeamento dos processos, identificação dos riscos associados, desenho ou revisão dos controles internos, testes de desenho e efetividade e recomendações para tratamento das fragilidades identificadas.
O trabalho permite identificar riscos que ainda não possuem controles internos adequados, controles que precisam ser criados ou redesenhados e controles existentes cuja efetividade precisa ser fortalecida.
Estruturação e Implantação de Programas de Compliance
Estruturamos e implantamos programas de compliance considerando o perfil, os riscos e o ambiente regulatório da organização, conectando os diferentes componentes do programa em uma abordagem integrada.
Dados e inteligência artificial atuam como habilitadores ao longo desse ciclo, ampliando a capacidade de análise, identificação de padrões, monitoramento e geração de informações para a tomada de decisão.
Em relação ao canal de denúncias, orientamos sua estruturação, adequação, governança e funcionamento. Nossa atuação não contempla a implantação tecnológica ou a operação do canal.
Avaliamos programas de compliance existentes para identificar se sua estrutura e seus mecanismos estão adequados aos riscos da organização e se funcionam de forma efetiva na prática.
A avaliação identifica fragilidades, lacunas de cobertura e oportunidades de fortalecimento, considerando tanto o desenho do programa quanto sua aplicação na operação.
Estruturamos e executamos o monitoramento e os testes do programa de compliance para avaliar sua efetividade, identificar fragilidades, exceções, recorrências, tendências e padrões que demandem atenção ou tratamento.
Nossa atuação inclui definição e execução dos procedimentos de teste e monitoramento, análise de transações e evidências, aplicação de analytics para identificação de padrões e exceções, análise de tendências e mudanças de comportamento, acompanhamento de indicadores e análise dos resultados para identificação de oportunidades de fortalecimento do programa.
Desenvolvemos treinamentos de compliance customizados de acordo com o programa, os riscos, as políticas e a realidade de cada organização.
Os conteúdos são adaptados aos diferentes públicos e responsabilidades, utilizando situações práticas relacionadas ao contexto da organização para tornar políticas, procedimentos e requisitos aplicáveis às decisões e situações enfrentadas no dia a dia.
Estruturação e Avaliação da Gestão de Riscos de Terceiros
Apoiamos organizações na estruturação e no fortalecimento da gestão de riscos de terceiros, estabelecendo uma abordagem proporcional ao risco e à criticidade de cada relacionamento.
Estruturamos e avaliamos mecanismos para que a organização identifique quais terceiros exigem maior nível de diligência e monitoramento, acompanhe mudanças em seu perfil de risco ao longo do relacionamento e reconheça exposições relacionadas a integridade, fraude, dependência, concentração, continuidade e acesso a informações e processos críticos.
A abordagem abrange todo o ciclo de relacionamento com terceiros, da seleção e contratação ao monitoramento, reavaliação e encerramento.
Realizamos diagnósticos de aderência a requisitos regulatórios definidos no escopo da avaliação, identificando lacunas entre o que é requerido e como esses requisitos estão incorporados à operação.
A avaliação proporciona uma visão estruturada do nível de aderência e das adequações necessárias, apoiando a organização na priorização das ações e no fortalecimento dos processos e controles internos relacionados aos requisitos avaliados.
Os diagnósticos são customizados de acordo com o ambiente regulatório, o escopo e as necessidades de cada organização.
